INRA(The Financial Industry Regulatory Authority)成立于2007年,美國金融業(yè)監(jiān)管局(FINRA)由美國證券交易商協(xié)會(NASD美國當(dāng)時最有影響力的證券業(yè)自律組織)和紐約證券交易所監(jiān)管局(NYSE Regulation, Inc.),合并發(fā)起成立。美國金融業(yè)監(jiān)管局(FINRA)成立的宗旨是保護所有在美國投資的個人,不論投資何種金融產(chǎn)品,從dk買房到投資公司,都能得到應(yīng)有的權(quán)利保護和利益保障。
金融業(yè)監(jiān)管局給入行的個人及企業(yè)發(fā)放執(zhí)照,制定他們的行為準(zhǔn)則,檢測評定他們對于法規(guī)的執(zhí)行度,并在美證交會的監(jiān)督下約束其下的企業(yè)人員。美國金融業(yè)監(jiān)管局(FINRA)有權(quán)對觸犯法律法規(guī)的企業(yè)和個人處以罰款,暫停執(zhí)照或從業(yè)中吊銷。證券從業(yè)公司若沒有受其他自我監(jiān)控機構(gòu)(SRO, Self-regulatory organization)監(jiān)管,則需加入美國金融業(yè)監(jiān)管局(FINRA)的組織,受金融業(yè)監(jiān)管局(FINRA)的監(jiān)管。公爵股份私募股權(quán)基金在FINRA組織,代碼為(FA.NY3221)。